建行秦皇岛分行加强内控管理文化建设

为营造良好的经营环境，建行秦皇岛分行按照“预防为主”的方针和“重在治本、标本兼治”的原则，通过“三个坚持”加强内控管理文化建设，事事处处从严、从紧、从细、从实把各项内控制度落实到每个岗位和每个环节，在全行树起了一道坚固的案防之墙。

一是坚持“教育为本”。加强教育引导，夯实思想防线。向员工灌输“管理无小事”的观念，狠抓思想教育工作，并做到了内容、时间、人员三落实。加强员工的法制和职业道德教育，防范道德风险，提高员工政治素质。加强业务知识培训教育，提高员工业务素质。加强防范风险教育，对近期有关案件进行通报、分析当前形势，提高员工风险意识。开展“学规章、用规章、守规章”和法制教育等学习活动。坚持按季召开员工思想动态和案件防范分析会，重点分析员工思想动态，规章制度执行情况，找出事故、案件的隐患所在以及管理上的薄弱环节，明确具体整改措施，把案件防范落到实处。

二是坚持“制度先行”。该行深刻认识到：业务要发展，制度须先行，特别是面对当前金融竞争加剧，业务创新加快，业务品种增加，员工思想状况呈现多元化，作为一个经营货币的金融企业，没有健全的、科学的内控制度作保障，业务发展就如海市蜃楼。结合全行新业务不断推广创新的实际，该行按照“制度先行”原则，努力做到业务到哪里，制度就跟到哪里，全力营造以制度约束人、管理人的浓厚氛围，较好地消除了业务发展的制度遗漏和空白。积极开展内部控制制度的梳理和修订工作。对已经部分过时的内部控制制度进行了必要的完善，同时根据新业务的发展需要和工商银行管理体制的新变化，及时制定一些与其相配套的新的内部控制制度，制定和完善内部责任体系，通过授权、授信明确各部门、各分支机构的职责权限，从而形成了相对比较完整、系统的内部控制制度体系。

三是坚持“责任为上”。该行健全岗位责任制，严格岗位分工，根据业务运作的实际要求，将内部岗位进行职责细分，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分，按各自的工作性质、权限承担相应的工作责任，真正将具体职责范围落实到人，做到岗位到人，责任到人，互相监督，互相制约，使每个员工在其岗，明其责，从而形成完善的岗位责任体系。同时，规定领导干部和重要岗位人员的任职期限，不断加大干部交流和重要岗位轮换力度，在保持相对稳定的情况下，采取内部岗位轮换或跨行、跨专业交流等形式，加强了对重要岗位人员的岗位轮换。

来源：建行秦皇岛分行