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工行沧州铁东支行三项措施筑牢合规经营底线

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2023年四季度以来,工行沧州铁东支行认真贯彻落实内控案防具体要求,深入推进内控合规管理常态化工作,不断强化落实内控合规建设主体责任,深化合规文化宣教,多措并举加强合规管理,促进内控案防提质增效,为推进各项业务健康、稳健发展保驾护航。

一、增强合规理念,培育合规意识。坚持将合规文化建设深度嵌入支行高质量发展过程中,坚持开好内控案防分析会,将内控案防分析会作为把握关键风险、查找问题隐患、提升案防水平的重要手段,发挥其“会前体检、会上研判、会后整改”全流程闭环分析整改治理重要平台作用。在案防分析会上,从业务关键风险点和员工思想动态等方面摆问题、查原因,从而得出解决方案,并由网点、部门负责人落实执行。与此同时,该行通过开展“金融案鉴”警示教育活动、全员签订合规案防履职承诺书等,全面提高合规意识。

二、强化制度执行,严守合规底线。实行“一把手”负责制,各部门、各条线人员各负其责,各司其职,全行员工共同参与内控案防工作。实施支行、业务部门层级内控案防工作网格化闭环管理,由纪检员、内控合规经理、网点、部门负责人主抓内控案防工作,压实责任,强化问责,查找风险死角。持续开展全员案防警示教育,引导全行员工以案为鉴,严守底线;组织网点和部门召开例会开展“岗位风险点”讨论,通过对制度、典型案例学习,强化合规制度落实。

三、强化问题导向,抓好问题整改。支行制定内控案防管理办法,把内控案防工作与各部门的业务开展、产品营销摆在同等重要的位置,纳入绩效考核和年度评选,按月检查,按季考核,细化管理,严抓落实,进一步激发全行员工规范操作、依法合规经营的积极性和自觉性。该行将现场检查、后台检查与员工自查相结合,对排查过程中发现的问题,加强整改问责,落实问题责任人。对屡查屡犯的问题,严格责任追究,确保问题整改的有效性。

接下来,该行将继续按照监管部门和上级行要求,进一步加强合规文化宣教、强化合规人才培养,建立健全长效机制,守住不发生系统性风险的底线,防范各类案件和风险事件,促进支行各项业务合规稳健发展。

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