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中国人寿保险股份有限公司获颁合规管理体系认证证书

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近日,中国人寿保险股份有限公司(以下简称“中国人寿寿险公司”)顺利通过中标合信(北京)认证有限公司(以下简称“中标合信”)合规管理体系审核,并获得合规管理体系GB/T35770-2022国家标准和ISO37301:2021国际标准认证证书,成为国内少数同时通过合规管理体系国内国际双标准认证的保险公司。此次获证,标志着中国人寿寿险公司的合规管理体系进一步健全完善并有效运行,合规管理水平满足国内国际标准的要求,同时也标志着中国人寿寿险公司在合规管理体系建设方面迈上发展新台阶。

坚持依法合规经营

为合规管理贡献“国寿方案”

保险业是高度监管的行业,企业合规管理一直受到党中央、行业监管部门等的高度重视。近年来,原中国银行业监督管理委员会、原中国保险监督管理委员会先后出台《商业银行合规风险管理指引》《保险公司合规管理办法》等规章文件,指明银行保险机构合规管理发展方向,明确合规体系建设要求。

作为寿险行业“头雁”,中国人寿寿险公司始终高度重视合规管理工作,牢固树立“合规是发展的基石”“合规从高层做起”“主动合规”“合规人人有责”“合规创造价值”等合规理念,将合规视为高质量发展的“生命线”和“红线”,打造“全员全过程全方位合规”格局,持续强化合规经营。

以提高合规管理有效性为主线,中国人寿寿险公司建立了符合国内法律法规和上市地监管规则的公司治理机制,形成了以公司章程为核心、以《合规管理办法》为统领的合规管理制度体系,搭建起由董事会及其授权的专业委员会、监事会、公司总裁、合规负责人、合规管理部门、合规岗位、各级机构、部门以及保险从业人员组成的分工明确、管控有效合规管理组织框架,建立起业务职能部门主责、合规管理部门牵头、审计部门监督的合规管理组织体系,合规管理三道防线各司其职、密切配合,形成依法合规经营的强大合力,保障合规运行机制有效运转。

与此同时,中国人寿寿险公司持续优化合规管理机制建设,建立起以事前预防、事中控制为主、事后救济为辅的立体风险防控体系;不断加强合规监督体系建设,开展合规风险排查与检查工作,着力将风险问题化解在萌芽状态;重视科技赋能合规管控,加快合规管理系统建设,推动将内控合规要求融入公司系统,助力合规管理数字化转型;加强合规文化培育工作,发挥文化育人功能,开展普法宣传、警示教育等多样化合规培训,促进合规理念深入人心,用合规文化涵养企业生态。

通过在合规管理理论和实践上的探索创新,中国人寿寿险公司在深化全面合规、主动合规、持续合规上形成了具有自身特色的合规管理路径,为迈向世界一流寿险企业奠定了坚实的合规基础。

对标国际认证标准

勇创寿险行业合规管理新实践

在当前日益严格的监管背景下,越来越多的企业致力于通过国际国内标准完善合规管理建设,将合规要求深度融入日常经营活动中,助推公司业务长期健康发展。

2021年,国际标准化组织发布ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》,并于2022年10月被我国等同转换为中国推荐性国家标准。该标准所采用的PDCA(策划-实施-检查-改进)理念覆盖合规管理体系建立、运行、保持与改进全流程,为各类机构组织优化合规体系建设、完善合规运行机制与开展合规文化培育等提供了有益范本。

作为率先对标合规认证标准的寿险企业,中国人寿寿险公司于2023年8月启动合规管理体系认证工作。在对标这一国际标准的过程中,加快内部合规治理理念更新、组织更新、举措更新,开展认证标准宣贯和合规内审员培训,明确标准要求,组织符合性诊断,查缺补漏,通过内部审核工作,逐条落实认证标准,完善合规体系,优化合规运行机制。经第三方权威认证机构中标合信全面、系统的评估与认证审核,中国人寿寿险公司合规管理体系符合体系建设标准,治理体系健全完善,合规机制运行有效,风险管控效果显著。本次合规管理体系认证的通过不仅仅意味着中国人寿寿险公司“依法合规、诚信经营”的良好企业形象获得第三方认证机构的认可,也为保险行业提供了合规体系建设的“国寿方案”。

持续深化合规管理

助推世界一流寿险公司建设

法治企业的建设没有终点,获得合规管理体系认证证书将成为中国人寿寿险公司“坚持依法治企,强化合规管理”的新起点。中国人寿寿险公司将以本次合规管理体系认证工作为契机,借助国内国际合规管理体系认证标准,对标市场化、法治化、国际化的目标要求,持续健全合规管理体系,不断优化合规运行机制,为公司经营管理提供坚实的法治合规保障。

未来,中国人寿寿险公司将继续坚持依法治企合规目标,全面践行合规理念,持续深化现代金融企业制度建设,强化合规风险管控力度,将合规管理能力作为保障公司高质量和可持续发展的重要基础,不断强化合规能力建设,坚持提升合规管理效能,以更加有力有效的合规管理支撑和保障公司业务的健康发展,为保险行业高标准合规管理提供可借鉴样本,为保险行业合规治理贡献更多国寿力量。

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