为推进集团合规管理、内控体系建设,提升依法治企和合规管理能力,充分发挥内部审计“内生免疫力”作用,增强审计监督合力,日前,沧州公交集团组织开展《河北省内部审计规定》宣贯暨《内部审计风险点》培训会议,集团领导、业务职能部门、运营公司、经营单位负责人及各单位统计、会计共计50余人参加培训。
集团党委委员、监事会主席牛卫华出席会议并就做好集团内审计工作提出三点要求:
一是明确内审工作定位。充分认识内部审计工作的重要性,要把内部审计工作作为强化内部控制、防范化解风险、提升国企治理水平的重要抓手,有效发挥内部审计的监督前哨功能。
二是重视业务学习,提高管理规范度。内审部门要发挥企业合规管理主导作用,在提高内审人员自身业务水平的同时,通过授课培训、案例分析等多种方式,做好全员内控管理培训工作;涉财涉物等关键部门、关键岗位人员要认真研究业务,理顺工作流程,协助审计部门高质量完成内部审计项目;运营公司要立足“五个工作着力点”深入研究业务规范,善于发现和解决管理中的问题,通过规范管理促进公司质量目标管理成效;经营单位要在思想上牢固树立合规经营意识,守法经营,用品牌赢得市场。
三是加强审计成果运用,规避经营风险。一是要对审计发现的共性问题总结归纳,并举一反三延伸防范;二是重视审计问题整改过程,坚持揭示问题与整改问题相统一,“重实效”与“重长效”相结合,健全完善成果运用机制和整改长效机制,从根本上、源头上堵塞管理漏洞、制度缺陷和机制弊端。
培训会上,结合集团已实施的内部审计项目,针对运营公司、职能部门、经营单位内部审计中常见的三大类9小项问题进行分析讲解,提出改进及日常防范管理措施,进一步加强各单位、部门的风险防范能力,全面提升内控合规管理水平。