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建行秦皇岛分行设立“四道防线”严控经营风险

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建行秦皇岛分行坚持强化内控建设作为固本强基、保证全行经营活动健康运行的一项基础性工作来抓,设立“四道防线”大力构建内控体系,有效防范和化解经营风险,消除安全隐患,规避经营管理“雷区”。一是在思想上设防。该行用案例做教材,现身说法,利用内部网络或刊物,将有关金融案件及时印发至每个网点。同时通过“走出去,请进来”的办法,对员工的业务技能、操作流程、法律法规等进行全方位的培训,通过一系列的教育培训,员工的法律法规意识明显增强,业务操作行为明显规范。二是在操作上设防。该行对重要业务处理,按照严格分工,因事设岗,因岗定人,岗位之间相互联系、相互分离、相互制约,后道工序制约前道工序,后台制约前台原则,实行岗位分工,对各个程序及岗位,合理地授予相应的处理业务的责任和权力,形成了分工明确、权责对等的严密的操作风险防范体系。三是在制度上设防。该行与时俱进,建立健全各项内控制度。根据深化改革的需要,对现有的各类业务规章、管理制度等内控制度逐步进行清理,查遗补缺,充实完善。从制度上规范员工的行为,从而形成对各项业务的全程监控,增强风险防范的能力。严格规范信贷内控体系,建立贷款风险预警管理制度。加快与新业务相适应的内部控制建设,在新业务推广时,对操作流程实施有效监督,有效控制新业务风险点。四是在监督上设防。该行把内部监督检查作为执行内控合规的基础,内部监督职能部门和专业部门不断增加频率和覆盖面,定期对内控机制的有效性、业务合规性和风险性、后续整改等情况进行检查,较好地充分发挥了纠错查漏职能。同时,根据形势的变化和要求,完善内控约束机制,实施对监督检查情况进行“再检查”机制,并将监督检查人员的工作效能纳入经营绩效考核,促进了工作程序规范化、制度化。

来源:建行秦皇岛分行




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