网易首页 > 新闻中心 > 正文

建行秦皇岛港口支行严防操作风险

0
分享至

建行秦皇岛港口支行在强化日常管理按月做好对辖内各网点业务制度的执行情况和业务操作中易发案主要风险点进行检查外,还不定期地结合内控管理要求,对各网点组织库存现金、空白重要凭证、班后管理等突击性检查。检查中,该行坚持做到没查清楚不放过、责任不明确不放过、整改措施不落实不放过的原则,着力提高全体员工的责任意识、风险意识,严防操作风险,取得明显成效。

一、检查发现违章操作过程没查清楚的问题不放过。如在出售重要空白凭证时,由内控部门A角检查人调阅录像查看柜员是否按规定第一步审核开户单位填写的收费凭条,第二步查看预留签章和购买人身份证,第三步核验开户单位预留密码后再办理这三个操作程序。录像没有显示这三步操作程序的,换B角检查人再查看,没有看清楚或没有查清楚是否按这三步操作的先后顺序操作的不放过。确定未按规定操作的,给予二分的操作风险点扣分和相对应的绩效处罚。同时由内控部门将正确的操作程序用卡片压在该柜员台板下面,让员工间隙时能增加记忆,操作时能有章可循。

二、出现操作风险问题没有责任到人,责任不明确不放过。柜面柜员办理每一笔业务由始到终直至第二天传票至市分行后督中心的全过程均需要责任到人。对照支行出台的各个岗位明细职责和操作流程谁的责任谁承担,从经办到复核到营业经理到网点主任责任分明,责任不明确不放过,防止出现相互推诿检查人无法记分不到位的现象。

三、出现问题限时整改,整改不落实的不放过。该行今年以来改变过去“重检查、轻整改”的工作方法,把柜面业务操作风险的检查重点放在对屡查屡犯问题的跟踪整改上,花大力气解决在员工中普遍存在的“大毛病不犯,小毛病不断”的问题。内控部门检查人次月的检查着重在上月的整改落实上。同时要求网点业务主抓人营业经理将日常管理过程中发现的问题记录下来,结合市分行后督部门发现的差错,会同分管行长和内管部门定期汇总分析,对典型差错及共性问题在网点每周例会上进行通报,分析差错产生的原因,防止再次出现类似差错。

来源:建行秦皇岛分行


相关推荐
热点推荐
几十年第一次见,WTT美国大满贯,汪洋不服裁判砸坏球桌吃红牌

几十年第一次见,WTT美国大满贯,汪洋不服裁判砸坏球桌吃红牌

真理是我亲戚
2025-07-05 11:55:39
利物浦将帅抵达葡萄牙出席若塔兄弟守灵仪式,之后将参加葬礼

利物浦将帅抵达葡萄牙出席若塔兄弟守灵仪式,之后将参加葬礼

雷速体育
2025-07-05 08:34:08
上海一雇主吐槽家里每月2保姆工资2万元   网友:再请个老中医

上海一雇主吐槽家里每月2保姆工资2万元 网友:再请个老中医

阿SIR观察
2025-07-05 06:32:57
李煜众生前遗言曝光,一年前就有预兆,是cos爱好者,事情不简单

李煜众生前遗言曝光,一年前就有预兆,是cos爱好者,事情不简单

小人物看尽人间百态
2025-07-04 05:40:03
勇记转发霍福德与勇士达成协议推文:上次得到这样的人也是7月4日

勇记转发霍福德与勇士达成协议推文:上次得到这样的人也是7月4日

直播吧
2025-07-05 00:31:05
默克尔重出江湖!怒怼美国:特朗普这招唬不住人,欧洲别怕!

默克尔重出江湖!怒怼美国:特朗普这招唬不住人,欧洲别怕!

古史青云啊
2025-07-05 19:32:01
台湾当局威胁,敢参加中国93阅兵就停俸,遭到抗日名将后人怒骂

台湾当局威胁,敢参加中国93阅兵就停俸,遭到抗日名将后人怒骂

徐徐道史
2025-07-04 11:03:52
帮窦唯解决麻烦、刀郎两次去狱中探望,大佬臧天朔是个怎样的人?

帮窦唯解决麻烦、刀郎两次去狱中探望,大佬臧天朔是个怎样的人?

极品小牛肉
2023-09-24 21:38:24
汪小菲回击S妈:徐家人从来不探望孩子,根本就不关心他们

汪小菲回击S妈:徐家人从来不探望孩子,根本就不关心他们

素素娱乐
2025-07-04 06:05:32
菲律宾做梦也没想到:“仁爱礁”破船反而成了中国的朋友

菲律宾做梦也没想到:“仁爱礁”破船反而成了中国的朋友

春序娱乐
2025-06-15 18:10:05
北京办公楼空置率上半年降至20.2%,中关村率先降至8.9%

北京办公楼空置率上半年降至20.2%,中关村率先降至8.9%

焦点财经Focus
2025-07-04 22:57:23
人造黄金,早就成功了

人造黄金,早就成功了

智谷趋势
2025-07-04 11:07:30
黄一鸣自曝:王思聪每次约她,车费都给10万,来给5万,回再给5万

黄一鸣自曝:王思聪每次约她,车费都给10万,来给5万,回再给5万

果娱
2025-06-25 12:35:16
研究发现:经常吃面放醋的人,过不了多长时间,血管或有3个改变

研究发现:经常吃面放醋的人,过不了多长时间,血管或有3个改变

荷兰豆爱健康
2025-07-04 12:06:12
闹市持“枪”对峙,扬言只是吓一吓?男子被抓后狡辩:这是合法的

闹市持“枪”对峙,扬言只是吓一吓?男子被抓后狡辩:这是合法的

极目新闻
2025-07-05 13:31:51
上海今天冲38℃!天气马上变化,4号台风“丹娜丝”已生成!两省启动应急响应→

上海今天冲38℃!天气马上变化,4号台风“丹娜丝”已生成!两省启动应急响应→

上观新闻
2025-07-05 14:12:09
34岁雌雄同体:具备男女两性器官,被赶出家门10年,她该如何生存

34岁雌雄同体:具备男女两性器官,被赶出家门10年,她该如何生存

清游说娱
2025-07-05 09:37:30
上海南站告别绿皮车,百万打工人含泪追问:百元回家火车票没了?

上海南站告别绿皮车,百万打工人含泪追问:百元回家火车票没了?

户外钓鱼哥阿勇
2025-07-05 10:43:53
世俱杯!2-1,帕尔默惊艳破门,切尔西进4强,半决赛将再战巴甲队

世俱杯!2-1,帕尔默惊艳破门,切尔西进4强,半决赛将再战巴甲队

侧身凌空斩
2025-07-05 10:56:50
差距太大!国足惨败日本甩脸离场,u16没输却哽咽自责

差距太大!国足惨败日本甩脸离场,u16没输却哽咽自责

丁隗解说
2025-07-05 18:53:07
2025-07-05 20:39:00

头条要闻

19岁女生遭侵害落水被阻止上岸溺亡 嫌犯已被执行死刑

头条要闻

19岁女生遭侵害落水被阻止上岸溺亡 嫌犯已被执行死刑

体育要闻

史上最真实的F1电影,是怎么拍出来的?

娱乐要闻

汪小菲反击!曝向具俊晔提出财产追回

财经要闻

特朗普签署 美国万亿减税支出法来了

科技要闻

盘古团队回应抄袭事件:严格遵循开源要求

汽车要闻

31.6万元起售 蔚来新ET5/ET5T/EC6冠军纪念版上市

态度原创

时尚
本地
旅游
健康
教育

伊姐周六热推:电视剧《亲爱的你》;电视剧《朱雀堂》......

本地新闻

建筑地标如何成为城市人才汇聚的 “强磁场”?

旅游要闻

热闻|清明假期将至,热门目的地有哪些?

呼吸科专家破解呼吸道九大谣言!

教育要闻

“王牌”师资!这所人附系学校特级教师含金量到底有多高?

无障碍浏览 进入关怀版