河北
为进一步加强网点员工内控案防与风险防范能力、落实各岗位内控合规责任、增强风险防范意识、严遵内控合规条规、严守内控合规底线，2023年8月4日，武强支行组织全体员工学习《关于进一步加强员工异常行为管理实施意见》、《涉刑案件防范工作责任制宣讲》、《网点案防基本要点及网点人员案防履职要点》。
违规经营引发案件集中暴露新特点，高质量发展提出案防管理新要求，监管趋严趋紧促进案防生态新变化作案手法层出不穷带来案防领域新动向，案防任务依然艰巨且任重而道远。抓好内控案防还要从最基础做起：
一、加强合规文化教育
内控合规风险频发源于员工内控合规意识淡薄，加强员工内控合规制度条例学习，严遵内控合规条规，使内控合规知识条规深入人心。
二、加强员工行为排查和防控
继续加强员工异常行为日常排查，比照其他支行排查出的风险问题，严格自审。严禁代客操作，代客保管银行卡等私人介质。规范员工日常操作行为，及时洞察员工不良情绪并做疏导，对于账户资料严格审核，有效做到事前审核，事后追踪，有效防范账户涉诈，对于有风险的账户及时管控。加强风险防范，及时进行问题整改。
三、落实网点人员案防履职责
明确岗位职责，岗位履职要点。网点负责人作为网点第一责任人要组织案防教育、严格岗位管理、严防代客风险、严格合规销售、严防操作风险、严格场所安全、严管安防设施、严守信息安全、排查异常行为等。相关负责人要加强案防学习，严查岗位权限、严格事中审核、严格账实管理等。客户经理要加强案防学习、合规使用权限、禁止违规销售、保护客户信息等。客服经理要加强案防学习、核实客户意愿、严格实物管理等。各岗位员工要深耕岗位责任，切实担起岗位大梁，互相学习，互相制约，互相监督。
通过此次的讲解与学习，武强支行全体员工对内控案防知识得到了进一步的巩固。武强支行以案为鉴，筑牢内控合规、风险防范一条线，用条规警醒自己，用条规监督他人，用心防范风险，用心坚守内控红线，确保全网点各项业务依法合规，蓬勃向前。(供稿人：马文静)
本文来源：工行衡水分行
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