网易首页 > 网易河北 > 正文

工行武强支行严遵内控合规条规 严守内控合规底线

0
分享至

为进一步加强网点员工内控案防与风险防范能力、落实各岗位内控合规责任、增强风险防范意识、严遵内控合规条规、严守内控合规底线,2023年8月4日,武强支行组织全体员工学习《关于进一步加强员工异常行为管理实施意见》、《涉刑案件防范工作责任制宣讲》、《网点案防基本要点及网点人员案防履职要点》。

违规经营引发案件集中暴露新特点,高质量发展提出案防管理新要求,监管趋严趋紧促进案防生态新变化作案手法层出不穷带来案防领域新动向,案防任务依然艰巨且任重而道远。抓好内控案防还要从最基础做起:

一、加强合规文化教育

内控合规风险频发源于员工内控合规意识淡薄,加强员工内控合规制度条例学习,严遵内控合规条规,使内控合规知识条规深入人心。

二、加强员工行为排查和防控

继续加强员工异常行为日常排查,比照其他支行排查出的风险问题,严格自审。严禁代客操作,代客保管银行卡等私人介质。规范员工日常操作行为,及时洞察员工不良情绪并做疏导,对于账户资料严格审核,有效做到事前审核,事后追踪,有效防范账户涉诈,对于有风险的账户及时管控。加强风险防范,及时进行问题整改。

三、落实网点人员案防履职责

明确岗位职责,岗位履职要点。网点负责人作为网点第一责任人要组织案防教育、严格岗位管理、严防代客风险、严格合规销售、严防操作风险、严格场所安全、严管安防设施、严守信息安全、排查异常行为等。相关负责人要加强案防学习,严查岗位权限、严格事中审核、严格账实管理等。客户经理要加强案防学习、合规使用权限、禁止违规销售、保护客户信息等。客服经理要加强案防学习、核实客户意愿、严格实物管理等。各岗位员工要深耕岗位责任,切实担起岗位大梁,互相学习,互相制约,互相监督。

通过此次的讲解与学习,武强支行全体员工对内控案防知识得到了进一步的巩固。武强支行以案为鉴,筑牢内控合规、风险防范一条线,用条规警醒自己,用条规监督他人,用心防范风险,用心坚守内控红线,确保全网点各项业务依法合规,蓬勃向前。(供稿人:马文静)


相关推荐
热点推荐
突然!以色列机场遭高超音速导弹“命中”

突然!以色列机场遭高超音速导弹“命中”

FM93浙江交通之声
2025-07-02 10:45:54
归还我们的故土——外兴安岭、海参崴、库页岛以及图们江入海口

归还我们的故土——外兴安岭、海参崴、库页岛以及图们江入海口

顾史
2025-06-17 18:21:15
快船第4笔运作!保罗接近加盟,15人大名单出炉,替补完成升级

快船第4笔运作!保罗接近加盟,15人大名单出炉,替补完成升级

你的篮球频道
2025-07-02 07:28:59
保时捷女销冠又成半年度销冠,说她“靠脸卖车”人可以闭嘴了!

保时捷女销冠又成半年度销冠,说她“靠脸卖车”人可以闭嘴了!

极目新闻
2025-07-02 11:05:41
温网一轮游后,郑钦文解释2大输球原因,下一站赛程曝光,拼冠军

温网一轮游后,郑钦文解释2大输球原因,下一站赛程曝光,拼冠军

侃球熊弟
2025-07-02 01:58:38
《以法之名》4个人物共同扳倒禹天成,才知道张放到底有多狠!

《以法之名》4个人物共同扳倒禹天成,才知道张放到底有多狠!

草莓解说体育
2025-07-02 00:29:33
郑钦文成为历史上第二位连续三年温网一轮游的女种子选手

郑钦文成为历史上第二位连续三年温网一轮游的女种子选手

直播吧
2025-07-01 22:56:07
中锋市场颗粒无收!三原因造就湖人尴尬局面,东皇组合留不住了?

中锋市场颗粒无收!三原因造就湖人尴尬局面,东皇组合留不住了?

小路看球
2025-07-02 11:00:36
晋级八强!皇马1-0尤文 贡萨洛制胜+4场3球阿诺德皇马生涯首助

晋级八强!皇马1-0尤文 贡萨洛制胜+4场3球阿诺德皇马生涯首助

直播吧
2025-07-02 05:08:10
我想回中国!女孩被骗到印度贫民窟,获救前反悔,老公身份不简单

我想回中国!女孩被骗到印度贫民窟,获救前反悔,老公身份不简单

杨哥历史
2025-06-25 11:40:15
小S二女儿承认画作参考了Labubu,网友:别把抄袭说的那么好听

小S二女儿承认画作参考了Labubu,网友:别把抄袭说的那么好听

小咪侃娱圈
2025-07-02 10:12:29
“国产英伟达”,终于被这个男人熬出来了

“国产英伟达”,终于被这个男人熬出来了

金错刀
2025-07-01 14:43:36
金毛、边牧、土狗都不准养:“四问”禁养名单是否合法合理

金毛、边牧、土狗都不准养:“四问”禁养名单是否合法合理

执剑人
2025-07-01 20:16:23
“零电费”空调来了!董明珠这次又颠覆企业:不用交电费的黑科技

“零电费”空调来了!董明珠这次又颠覆企业:不用交电费的黑科技

阿伧说事
2025-06-30 14:37:06
老到无人识!投资失败成穷光蛋,梁雁翎用半生经历证明了世事无常

老到无人识!投资失败成穷光蛋,梁雁翎用半生经历证明了世事无常

七公子娱乐
2025-06-20 11:00:06
痛心!中国2名顶级AI专家加盟英伟达:都来自清华大学,照片曝光

痛心!中国2名顶级AI专家加盟英伟达:都来自清华大学,照片曝光

影像温度
2025-07-02 05:54:50
香港律师自驾“北上”近20次 两小时内便可抵达中山家中

香港律师自驾“北上”近20次 两小时内便可抵达中山家中

南方都市报
2025-07-02 07:05:14
太阳队记:卡梅伦·约翰逊与约基奇搭档,简直强到不公平

太阳队记:卡梅伦·约翰逊与约基奇搭档,简直强到不公平

雷速体育
2025-07-01 18:31:05
利拉德成唯一被裁掉的75大 当初他是怎么力压霍华德一头的?

利拉德成唯一被裁掉的75大 当初他是怎么力压霍华德一头的?

仰卧撑FTUer
2025-07-02 09:41:06
郑钦文点出温网输球原因扎心,透露比赛延期是西尼亚科娃不想比赛

郑钦文点出温网输球原因扎心,透露比赛延期是西尼亚科娃不想比赛

网球之家
2025-07-02 09:59:58
2025-07-02 11:48:49

头条要闻

衡水盗版LABUBU大集"就像卖菜一样摆摊卖" 官方回应

头条要闻

衡水盗版LABUBU大集"就像卖菜一样摆摊卖" 官方回应

财经要闻

浙江中涌连环案:诈骗集团狡兔三窟

体育要闻

郑钦文1-2西尼亚科娃 连续三年温网一轮游

娱乐要闻

陈赫回应“鹿晗患病”,原因惹人怀疑

科技要闻

卷不动大模型,李志飞只好去做硬件

汽车要闻

比亚迪半年卖了214万辆,海外板块成为最大亮点

态度原创

教育
艺术
房产
亲子
军事航空

教育要闻

2025山东高考“3+2”专本贯通招录解读(附录取分数线)

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

房产要闻

竞价破百轮!一批买房人,悄悄疯抢海口法拍房!

亲子要闻

这就是我的梦中情女!!!

军事要闻

涉伊核机密情报再泄露 白宫急了

无障碍浏览 进入关怀版