河北
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建设银行秦皇岛文化路支行根据“网点业务操作指引” 逐步建立了操作风险管理的培训机制、监督机制和激励机制，坚持“三查一做”工作要求，有效地提高了员工内控执行的积极性和主动性，实现内控管理从“要我做”到“我要做”的转变，降低因操作失误引起的反交易，取得积极成效。
一是营业经理现场“督查”。该行营业经理每日根据业务流程做好现场实时监督检查，及时发现员工在现场执行中不规范现象，及时提醒员工，确保业务操作与制度执行一致。
二是员工“自查”。该部员工根据自身的岗位职责进行业务操作流程自查、认真执行好每一个操作步骤，检查发现执行不到位的责任由员工自行承担。
三是内控检查小组“抽查”。该部内控检查小组根据业务高风险点进行检查，采用现场检查与非现场形式，不定期地进行抽查，及时发现在管理中存在的问题，并及时采取措施加以整改。如有未检查到位或未发现问题的，由管理人员负连带责任。
四是“一做”。该部根据检查中存在的问题及反交易原因，由负责人协助营业经理及时做好业务辅导，规范业务操作，提高员工业务规范操作能力，同时加强对反交易考核力。
来源：建行秦皇岛分行
本文来源：网易秦皇岛
责任编辑：
许梦宇_qhd
