河北
“合同估算金额过大”“图纸审核不严谨”“项目施工合同无交底过程”......6月12日下午，沧州炼化设备工程部会议室里，合规管理小组成员郭岳，正在逐一通报部门内部各专业检视出的潜在违规风险。
“合同估算金额大于实际结算金额需与对方签订确认函”......每通报一项问题，与会人员都会展开讨论，现场定下整改措施、时间和责任人。
主题教育开展以来，沧州炼化设备工程部针对部门内部专业门类多、管理流程复杂、重点敏感岗位多等特点，通过调查研究，专门成立了兼职合规管理小组，围绕制度、合同、招标、费用列支、结算、工程、检维修等方面开展依法合规潜在风险排查，让主题教育落实落地。
为了提高自身依法合规水平，小组成员认真梳理了2021年设备大修改造以来外部审计发现的问题，列出清单，开展溯源分析，对问题背后的相关制度要求进行深入学习。
每周，小组成员在做好本职工作的基础上，按照分工分别深入各专业查找问题和潜在违规风险，并定期召开会议通报问题。他们制定了《合规管理检查问题通报清单》，内容包括问题种类、违规具体事项、建议整改措施、责任人，以及整改情况反馈等，让每一项问题做到闭环管理。截至6月上旬，合规管理小组共检视和化解违规风险130余项，其中厂级违规风险7项。根据识别出不同风险等级，分别制定管控措施，对未闭环的风险进行跟踪，直到风险闭环达到可接受状态。
随着依法合规意识的提升，内部各专业被“抠”出的问题数量越来越少。于是他们把目光投向监督审计部、企管法律部等管理部室，主动向他们“要问题”，提前组织学习分析、整改，并举一反三排查类似问题，进一步提升了部门整体依法合规管理水平。
“刀刃向内‘抠’问题，就是要提前防范和化解风险，及时堵塞管理漏洞，提高部门员工的依法合规工作意识，让每一项工作都保持在依法合规的航向上。”该公司副总工程师、设备工程部经理刘骏说。（张元旺）
本文来源：沧州炼化
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