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建行秦皇岛分行落实措施夯实内控案防基础

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今年以来,建行秦皇岛分行努力克服外部环境带来的压力和挑战,坚持管理与发展两手抓,扎实开展“过程管理达标年”和“学规定、促发展”活动,不断强化内控案防工作,为业务经营健康发展提供了有力保障。通过以上措施的有效落实,全行内控案防形势总体保持平稳,继续保持了无重大案件和责任事故发生的良好局面。

一、完善内控机制建设,构建案防责任体系。该行坚持把对全员的合规文化教育放在首位,坚持集体教育、部门教育与专业教育的结合,坚持全员警示教育与个别警示提醒结合。同时通过“晨会、周会、月度分析会”等形式,切实加强内控制度的学习;层层签订案件防范工作责任书,着力构建横向到边、纵向到底的责任体系和压力体系;强化各类内控管理工具的运用,不断推进《基层管理人员内控管理纲要》、员工违规行为记分考核工作和《业务操作指南》,进一步完善流程操作管理。

二、加强重要风险点防控,加大问题整改力度。该行根据总行确定的8个风险点和省分行确定的20个风险点,通过业务条线评估监测,结合检查中发现的问题,进一步确立个25个重要风险点。该行各专业结合自己的风险点认真制订工作措施,突出了防控重点,有针对性地落实各类防范措施和问题整改工作。

三、加大内控检查力度,及时警示案件风险。该行组织开展了重要事项的风险排查和集中采购等项的执法监察,着重从流程控制、制度执行、人员管理等环节进行检查,对发现的问题,及时反馈,提示案件风险,督促落实整改。

来源:建行秦皇岛分行


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