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朝阳支行学习《涉刑案件案防工作责任制管理办法》

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近日,朝阳支行开展了学习《涉刑案件案防工作责任制管理办法》活动,通过学习使广大干部员工对案件防控意识有了更深一层的认识。

一、强化基础管理,绷紧制度“弦”。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,以“管住人,看住钱,扎实制度防火墙”为根本遵循,梳理和确定业务处理流程,健全业务制度和管理制度,优化流程,一体推进“不敢违法犯罪、不能违法犯罪、不想违法犯罪”。

二、深化案防控制,弹好管控“弦”。对于义务规定、授权规定和禁止规定,例如代理销售理财产品,应当对客户的投资能力进行风险评估,对投资产品的风险进行充分提示,属于义务规定;不得代替投资者签署销售文件或理财产品购买等操作,属于禁止规定;设立一定条件授权分支机构销售一定产品的种类、金额等,属于授权类规定,以往案件表明,发展观、业绩观和风险观出现问题,都会对案防产生不利影响,因此要牢牢坚守依法合规、稳健经营的原则底线。不能局限与制度、流程和系统,要围绕防范堵截外部风险冲击,完善案防控制机制。

三、紧盯重点领域,弹好业务发展“弦”。加大信贷领域监督和检查力度,紧盯关键人和事、审查和审批等关键环节,关注信贷人员的工作纪律、廉洁纪律,严防各类操作风险和道德风险。通过突击检查、客户监督、案件举报等措施,加强重点领域的监督,促进普惠金融政策安全落地,用工行特色服务发展地方经济。

通过开展法律法规、规章制度、员工行为守则和培训等,提高员工的案防能力。同时加强员工异常行为排查,贯彻实质重于形式的原则,拒绝违规行为,在尽职范围内,进行尽职调查,履行尽职免责的义务。通过文化引领、警示教育、以案为鉴等方式,建设制度防火墙。(供稿人:王胜男)

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