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证监会:持续监测清理场外配资平台 严查违法活动

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中国证监会、公安部日前联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例。证监会市场二部副主任刘云峰在新闻发布会上回答中国证券报记者提问时表示,减少投资者上当受骗,既需要查处场外配资平台,也需要加强投资者教育,压缩场外配资活动的生存空间。

刘云峰强调,下一步,证监会将坚决落实“零容忍”工作要求,与公安部等有关部门紧密协作配合,常态化打击场外配资,严厉查处场外配资违法犯罪案件,切实保护投资者合法权益,全力保障资本市场健康发展。

刘云峰在回答中国证券报记者关于“对场外配资平台的进一步处理措施”的提问时表示,证监会将持续监测清理场外配资平台,协调有关部门净化网络环境,支持公安机关严厉查处场外配资违法活动。

实现全链条打击

“这些案例中,有的通过开发、销售或使用配资分仓系统软件,为投资者从事股票、期货配资交易开立子账户,并提供高杠杆交易资金,涉嫌非法经营证券期货业务;有的涉嫌采用虚拟盘配资方式从事股票、期货投资诈骗活动。”刘云峰介绍。

具体来看,十大典型案例中,有六例为股票配资案。比如,在重庆“撮合网”股票配资案中,平台提供杠杆比例高达8倍的配资资金进行配资炒股,发展代理商招揽配资客户4万余名。2020年1月,重庆市公安机关完成收网抓捕,共取缔配资公司1家、代理商25家,抓获涉案人员153人,对其中52人采取刑事强制措施。再如,深圳聚牛汇友股票配资案是迄今为止广东省打击规模最大的实盘场外配资非法经营案。2020年6月,深圳市公安机关在深圳、上海两地开展收网行动,共捣毁犯罪窝点10处,控制涉案人员50余人,刑拘犯罪嫌疑人17人,涉及配资客户4500余人,涉案交易金额达70亿元,实现对配资公司、配资软件开发商和“金主”的全链条打击。

“场外配资目前呈现网络化、复杂化和诈骗化等新情况。”南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,不少平台利用互联网开展运营,使用熟人营销、开展类传销方式获取客户;有些场外配资公司自行开发软件、设置多个平台、接入衍生品交易,非法配资活动日趋复杂。还有一些场外配资公司已成为诈骗团伙的马甲,客户资金从未真正进入市场,而是在配资平台内流动,形成虚拟盘交易。田利辉提醒,普通投资者风险承受能力有限,应高度警惕杠杆交易中的潜在风险,自觉抵制场外配资的诱导。

持续监测清理场外配资平台

刘云峰指出,2020年,证监会、公安部坚决贯彻党中央关于依法从严打击证券违法活动的决策部署,对场外配资违法活动保持“零容忍”,紧密协作开展专项整治行动,以严打场外配资机构及软件开发商为重点,加大案件查处惩治力度,净化市场生态。

“在各方协同努力下,全年证监部门向公安机关移送或通报场外配资案件线索89件,配合公安机关查处19起场外配资犯罪重大案件,抓捕犯罪嫌疑人700余人,切断多个跨区域场外配资黑色产业链,有效遏制了场外配资违法活动蔓延。”刘云峰介绍。

刘云峰在回答中国证券报记者关于“对场外配资平台的进一步处理措施”的提问时表示,证监会将持续监测清理场外配资平台,协调有关部门净化网络环境,支持公安机关严厉查处场外配资违法活动。他介绍,今年5月,证监会将继续组织开展以“警惕团伙作案、勿入证券期货投资圈套”为主题的全国防非宣传月活动,将防范场外配资作为重点宣传内容,通过多种方式、多个渠道集中宣传,提高投资者风险识别和防范能力。

“在重视打击场外配资的同时,应加强投资者教育,倡导价值投资、长期投资理念,也应做好投资人信息保护,避免配资平台通过违法购买信息的方式精准定位用户。投资人应考虑承受能力,尽量避免杠杆交易,选择正规交易路径。”中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林认为。

田利辉表示,监管部门应继续加强与公安部门合作,依据场外配资危害程度分别进行刑事追责、民事赔偿,维持市场秩序。监管部门应该借助媒体大力开展投资者教育,让普通投资者知悉场外配资的风险和新情况。同时,监管部门可设置合理举报奖金,鼓励投资者举报场外配资违法活动,形成常态化的全民监督合力。(昝秀丽)

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