为强化案防工作主动性，进一步提高内控合规执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进各项业务安全运行，12月14日，工行邢台桥东支行组织召开了2020年第六次案防分析会。会议就今年案防工作进行了总结，分析了当前的案防形势及工作中存在的问题，并对下一步案防工作进行了系统安排部署。
本次会议主题：分析近期核算质量，确保年终安全运营。议程包括总结本行运营风险、业务操作短板、反洗钱工作客户账户信息维护、部门负责人汇报本部门案防工作、分管副行长点评、上级行风险案例通报、行长总结发言等七项议程。会议强调了当前网点、部门案防工作存在的不足，要求各级负责人积极提升案防主动工作意识，扎实履行案防工作职责，将案防工作落实到日常工作中，让案防工作的开展成为推动支行健康持续发展的坚强保障。会议针对当前面临的问题，就下一步案防工作提出要求：
强化责任，加强管理。部门负责人要准确理清职责，强化风险管控观念，高度重视运行管理部的分级分类考核，从业务运营指标着手，加强细节管理，加强思想教育，强化风险意识，提高员工的制度执行力，完善内部管理制度并运用到实际工作中，要带领员工熟悉业务操作流程，及时领会操作变化内容，夯实业务基础，从细节上提高核算运行质量。
外部风险，加强防范。要充分认识外部风险和准风险的危害，加强外部风险事件监测，控制外部风险暴露水平。会议要求部门负责人认清当前案防形势，切实提高业务运营质量，严防运行管理风险，提升案防履职能力，认真带领员工分析风险案例，加强业务培训学习，提升员工案防意识，提高执行规章制度执行力，保障员工行为、操作行为合法、合规。
信息维护，加强进展。严格执行人民银行和各级监管机构通知规定，不能有侥幸心理敷衍应对。特别在账户管理上根据上级行从监管触发模型提取的账户预警信息，及时尽调核实，发现疑似问题要严格按规定执行，不留隐患杜绝监管部门处罚。客户信息维护是现当务之急，要求各部门紧盯分管客户信息完成情况，有力推进进度，完成上级行制定的工作目标。
行为排查，加强力度。各部门负责人要带领员工深入学习“员工违规行为处理规定”、“商业银行合规红线手册”、“员工行为规范培训手册”等内容，加强员工行为异常排查，加强排查重点违规行为，加强行为排查工作力度，及时发现、防范、化解案件风险。对违规问题要锁定问题缘由，标本兼治。对于思想不重视整改不力的管理人和责任人，要严肃追责处罚。 （段志强）
本文来源：商讯
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