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工行张家口蔚县支行深植合规文化助力业务发展

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稳健经营源于合规,蓬勃发展始于合规。近年来,工行张家口蔚县支行认真践行总行企业文化体系,严格落实总行党委“48字”工作思路,将“风控强基”及“合规为本,全员有责,风险可控,稳健高效”十六字合规文化核心理念完美结合,以高质量的合规文化建设推动支行基础管理、经营绩效和员工收入大幅提升,保障了支行持续稳健高效运营。2020年上半年,该行各项存款、创利能力稳步提升,实现了文化引领业务发展。

固本强基夯基础 树内控合规之筋骨

该行上下围绕无案件和重大风险事件目标,紧盯内控评价一类行的量化标准,多次行办会专题研究、安排部署。年初,行长与各主管行长、部室网点负责人,部门负责人与本部门员工分级签订责任状,明晰各层级人员内控案防责任。明确的目标、清晰的责任划分、有力的落实措施及到位的考核为该行内控合规之筋骨。

精雕细琢磨细节 丰内控合规之血肉

在内控合规管理与实践中,该行注重日常工作细节,力求通过经纬贯通、渐进递增的多环节把控与教育达到事半功倍的效果。

在合规教育上,部室网点晨夕会、支行专题培训、制度规定学习为经,员工自学、网点交流、各层级员工大讨论及典型案例宣讲为纬,经纬交织贯通,学做互促,使零散的知识点串联为合规操作线,集合成全行经营讲合规的基本面。各部室网点每周至少一次的晨夕会合规案例警示与教育,网点内部、网点之间以及网点与支行间对新出现疑难问题的通报与交流,均达到以案示警、互促提升的效果。在内容上及形式上,反洗钱、合规知识、合规操作专题讲座,以及案例宣讲、各层面的合规大讨论,清晰的文化理念配以切身的体会、鲜活的事例和生动的语言,使合规文化核心理念、合规经营、合规操作深深地植入员工内心。

沉稳内敛练内功 铸内控合规之灵魂

该行各级管理人员最大限度前移风险关口,注重关键岗位人员管理,注重对基础核算、源头性等重点风险领域和关键环节的核查监督,推行多讲多提示、多监督多检查、多跟踪多纠改的工作方法,及时发现问题及时整改,因事因人制定针对性帮教措施。在员工管理上,通过日常观察、交心谈心、走访家访、科技排查等方式,重点关注“参与赌博、经商办企业、担保、贷款逾期、网贷、消费”等员工异常行为;持续加强员工异常行为排查,重点关注高风险、关键岗位员工八小时以外以及家风家教、社交圈等情况的监督,做好源头管理。在2020年制度治理年中,组织开展“锤炼‘内’功,同心战‘疫’”集中学习3次,开展支行中层、青年员工“警示与反思”大讨论3次,征文演讲比赛各1次,形成调研成果1篇。开展信贷行长讲合规授课1次,对信贷领域制度更新内容及尽职调查、面签环节、贷后管理中可能存在的问题进行交流与分析。

积极向上提温度 着内控合规之彩衣

该行将注重将合规教育和合规文化融入日常工作及活动之中,赋制度规定于色彩,行潜移默化之功效。网络知识竞赛,青年员工主题征文、现场演讲比赛,每一项活动都精心选题、精心组织。“三八”活动中的“你比我猜”环节,题卡主要侧重于风险防控,如“双无、抽屉协议、飞单私售”等词语都出现在题卡上,在你说我答、对错纠改的欢乐气氛中掌握相关知识;“廉洁合规从我做起”主题演讲,五四青年节“话党建、述廉洁、讲合规、谈服务”主题演讲及“三八”节“廉洁守纪 共克时艰 合规为本 战‘疫’工行”征文活动,参与人员均结合自身工作岗位,从不同角度对廉洁合规进行阐释,感悟收获颇丰。内控提升品质,合规创造价值。在争做“合规标兵”过程中,该行行全员凝心聚力团结一心,视合规经营为最重要的荣誉,各类风险事件连年下降,连续两年内控评价一级。有效的合规管理及风险防控,带动该行各项业务实现健康提速发展。

新时代开启新征程,新征程展现新作为,工行张家口蔚县支行将一如既往踏实进取,以强健、丰满的崭新姿态继续保持合规稳健的发展态势,为地方金融稳定发挥积极作用。

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