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工行宣化支行以机制建设促运营安全筑牢合规防线

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今年以来,工行张家口宣化支行积极推进“双无”专项行动深入开展,全面围绕严防金融案件和重大风险事件内控工作重点,建立建全风险管理机制,以机制建设促安全合规,筑牢合规防线。有效防范各类金融案件和风险事件的发生,持续深入推进合规文化建设,确保全辖业务运营良性发展。

一是建立培训机制。注重合规理念的培训,进行“合规人人有责”“合规保护你我”“合规创造价值”等合规理念的培训,将合规文化根植于员工心中;进行合规操作培训,对业务重点环节,易发案关键部位,制作操作流程图解,利用晨夕两会对员工进行培训,熟悉流程、正确操作,促进员工熟知岗位流程和操作环节风险点。

二是建立教育机制。树立“两个意识”做到“两个针对”。利用每周例会,对上级行下发的典型风险事件和屡查屡犯业务案例进行学习,做好教育提醒,提高员工的风险意识和责任意识。针对行内发生的运营风险事件,分析原因、参照比对、引以为鉴,确保不发生类似违规事件;针对重点领域和关键环节发生的事件案例,以案为鉴、以案代训、以案促改,引导员工知敬畏、存戒惧、守底线。

三是建立考核机制。建立风险事件考核与员工利益挂钩绩效管理机制,将员工发生的差错及风险事件在网点内部进行绩效扣减惩罚,对无差错柜员给予绩效奖励,以机制促合规。考核机制的建立,促使员工在内心里筑起合规防线,达到合规者得益,违规者失利,形成令行禁止,合规有我的合规文化氛围。

四是建立交流机制。以提高员工业务操作技能,减少操作失误,实现业务操作零违规为出发点,定期组织员工进行业务交流,了解大家对完善操作流程的意见和建议,并将好的经验做法推广学习,达到学以致用、共同提高的目的;对业务难点和操作疏漏进行归纳整理,互相交流,制定提升措施,进一步提高全员的业务技能,实现业务操作的严密性、合规化。

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