工行张家口桥西支行推进内控合规“基础强化年”

为进一步强化内控合规管理，提高全体从业人员的合规意识，扎实推进内控合规“基础强化年”工作。近日，工行张家口桥西支行通过腾讯视频线上会议的方式，集中大家学习了《员工违规行为处理规定》和员工十大违规禁令，以提升员工业务素质，促进全辖依法合规经营，为全年做好内控案防工作打下坚实基础。

一、提高站位，严守红线。该行要求各部室、各网点提高政治站位，坚定理想信念，筑牢思想防线，审慎用权，严守法纪红线，充分认识内控制度对于员工职业操守的重要性，把案防合规教育作为一项常态化工程抓牢抓细。通过结合日常工作要求，利用晨夕会时间组织员工学习内控合规制度，筑牢合规思想根基，提升员工的合规意识、风险意识和法律意识，发挥内控合规制度在风险防范中的重要导向作用，打造双无合规业务标杆，促进该行各项业务稳健发展。

二、以案说教，尽职履责。以“岗位履职”为依托，采取员工线上论坛、微课程等线上互动交流的方式，内控监察员深入剖析《刑法读本》、《员工违规行为处理规定2017版》、《十大违规禁令》、《客户反洗钱管理要求办法》相关章节，深度讲解了疫情期间利用防护物资诈骗案例、对公账户尽职调查不充分、对公账户证件超期180天未采取措施等注意事项，并通过线上测试环节来考核员工牢记合规制度，熟知合规条例，营造“不能违、不敢违、不愿违”的工作氛围。

三、强化检查，狠抓落实。建立常态化检查机制，切实推行内控合规责任落实制度。对照2020年一季度内控评价非现场检测报告，组织相关部室研究问题，找出短板，有针对性改进。成立以内控监察员为核心的巡查小组，对于要求整改的问题及时督导，对于敷衍了事、无动于衷的人员发现一起查处一起，做到内控合规工作的落地生根。对重点岗位员工加大排查力度，了解思想动态，发现不良行为及时采取措施，将隐患苗头遏制在萌芽状态。层层落实责任制度，建立“党总支统一领导，纪检监察统一协调，专业部室各负其责”上下联动，下好内控合规强基固本一盘棋。

风险文化是稳健发展的基石，内控合规是全体员工共同的使命。通过扎实做好内控合规案防工作，以合规文化建设为引领，层层推进，提高合规管理的有效性和制度执行性。在今后的工作里，该行将持之以恒地做好内控案防工作，确保全年实现“无案件、无重大风险事件”的“双无”目标，杜绝十大违规和可控一类风险事件，为各项业务平稳发展保驾护航。