首届中国资管行业ESG投资高峰论坛成功召开:聚焦金融助力可持续发展

12月14日,由华夏银行主办、北京市地方金融监督管理局指导、北京市东城区人民政府支持、经济观察报作为支持媒体的“首届中国资管行业ESG投资高峰论坛”在北京举行。来自中国银保监会、国家发展和改革委员会、北京市东城区人民政府、中国证券投资基金业协会以及学术和金融机构等的代表齐聚一堂,聚焦ESG投资发展理念、金融助力可持续发展等相关话题。

国家发展和改革委员会财政金融和信用建设司副司长张春,北京市东城区委副书记、区长金晖,华夏银行党委书记、董事长李民吉出席论坛并作开幕致辞。

CF40常务理事会副主席、原中国银行业监督管理委员会副主席蔡鄂生,中国银行保险监督管理委员会统计部副主任、政策研究局巡视员叶燕斐,中国证券投资基金业协会党委副书记、专职副会长胡家夫,负责任投资原则组织(PRI)中国区负责人罗楠,中央财经大学教授、博士生导师、中央财经大学绿色金融国际研究院院长王遥,华夏银行党委常委、副行长李岷做了主旨发言。

国家发展和改革委员会财政金融和信用建设司副司长张春认为,就我国资管行业而言,长期以来资管机构作为资本市场的重要力量,忠实于投资者切身利益,在服务实体经济融资需求和经济社会转型升级方面发挥重要作用。但是,也要清楚认识到当前资管行业对标经济高质量发展和金融供给侧改革的要求,还有一定的距离,特别是在发挥价值投资和长期投资的功能方面,还有较大成长空间。因此责任投资是改善我国资管行业长期绩效,更好服务于投资者利益和实体经济发展需要的一种理念和方法,而责任投资的典型做法就是ESG。他还指出,下一步ESG在中国的发展,一方面既要接国际化“天线”,也要接本土化“地气”;另一方面必须加强政策对包括机构投资者、企业等市场参与者的引导。

北京市东城区委副书记、区长金晖表示,东城区作为首都功能核心区,区位优势非常独特,资源禀赋优异。积极践行ESG投资理念,对于贯彻新发展理念,推动区域经济高质量发展,有着十分重要的意义。东城区聚焦金融业,明确发展方向,形成“两横一纵”的发展布局,金融业已经成为带动东城区经济增长的重要引擎。作为驻区重点金融企业,华夏银行在积极践行ESG投资理念方面取得了较好的效果。

华夏银行党委书记、董事长李民吉表示,华夏银行以“服务实体经济,推动可持续发展”为核心理念,积极推进金融创新,实施ESG投资策略,全行业务实现快速发展,资产规模、营业收入和利润总额稳步提升。华夏银行与行业协会、国内外研究机构广泛合作,在ESG分析框架和评价体系等方面展开深入研究,初步完成了ESG三层因子体系的构建;同时积极探索运用金融科技手段,扩充和完善ESG数据库。下一步,华夏银行将围绕ESG投资策略,不断丰富投融资产品和手段,提高服务实体经济的能力;同时支持和引导企业提升ESG表现,推动经济社会的可持续发展。

本次论坛还发布了华夏银行与中证指数有限公司联合编制的“中证华夏银行ESG指数”。

聚焦金融助力可持续发展

2019年,是资管新规及其配套政策落地运营的发展元年,是我国资管行业积极探索展业模式转变之年,也是我国资管行业更主动地对接国际发展之机。透过具体的路径探索,回归我国资管本质,如何在给投资者带来相对稳健回报的同时,积极履行社会责任,实现金融助力实体经济可持续发展,行业孜孜求索。

CF40常务理事会副主席、原中国银行业监督管理委员会副主席蔡鄂生表示,金融业特别是银行在我国改革开放40年中发挥的作用有目共睹。日前举行的中央经济工作会议提到,要积极进取,坚持问题导向、目标导向、结果导向,在深化供给侧结构性改革上持续用力,确保经济实现量的合理增长和质的稳步提升。蔡鄂生认为,无论是银行还是其他资管机构都有自己的小目标,那么如何把单个机构目标与社会发展目标相结合,如何评估单个机构结果在社会发展中的效益,从而实现行业稳健、稳步、健康可持续发展,是值得资管行业思考的问题。

中国银行保险监督管理委员会政策研究局巡视员叶燕斐表示,首先从国际趋势来看,ESG是很先进的理念,能够成为资管行业支持绿色低碳经济方面的一面引导性旗帜;其次,践行ESG理念是落实中央经济工作会议要求、落实新发展理念非常重要的举措;再者,将来全球资金会围绕着ESG来流动,发展中国家践行ESG理念,有利于吸引全球资金的流入;最后,我国金融业从本质上来看需要赢得社会信任,承担社会责任,倡导ESG理念,将引导我国金融机构更好地配置资源,提高效率。

中国证券投资基金业协会党委副书记、专职副会长胡家夫认为,一个完整ESG链条涵盖从政策到投资实践,从经济到金融,从生产型企业到金融投资机构的多方面决策,需要包括上市和非上市公司、投资者、资产管理公司、金融中介服务机构,以及经济金融决策部门在内的各方主体取得广泛的共识。基于自身职能专业分工,在同一个理论框架和政策目标下协同作战,只有这样才能更好地推动ESG的实践,实现高质量发展。

负责任投资原则组织中国区负责人罗楠介绍,ESG投资或者负责任投资是指将环境、社会和治理因素纳入投资决策和积极所有权的投资策略和实践。目前PRI在全球已有2700多家机构加入,成员机构管理的资产总规模超过89万亿美元。目前中国加入机构共有33家,其中有25家为资产管理机构。近几年,PRI签署成员机构呈现快速增长态势,越来越多机构投资者借助ESG投资理念和方法满足机构管理风险、履行投资者职责、提高潜在回报和支持可持续发展等诉求。

 中央财经大学教授、博士生导师、中央财经大学绿色金融国际研究院院长王遥表示,我国ESG发展还处于起步阶段,投资意识初现,出现少量评级机构和相关指数产品,学术机构开始关注相关研究。目前面临的挑战主要包括ESG配套措施尚未健全,缺乏本土化ESG指标体系,主动披露ESG信息的意识不足,ESG投资的市场认知有待培养等。要深化ESG发展,需要各利益相关方共同推动。

在圆桌论坛环节,经济学家、学术机构、高等院校、相关协会以及金融机构等代表,围绕“中国资管行业ESG投资实践和展望”、“中国ESG投资的产业机会”、“ESG投资的国内外发展差异与趋势”三大议题分享真知灼见。

今年以来,已有众多资管机构加速将ESG引入研究和投资决策框架,并取得较好效果。从国际经验来看,对于我国资管行业,ESG投资有助于机构实现共同追求目标和具体投资行为的互动,统一商业收益和社会价值,更新防患于未然的风险管控手段。值得注意的是,欧美较为成熟的ESG投资体系在中国落地,仍需进行本土化创新,探索符合中国社会责任价值的ESG标准,彰显中国特色。今年以来, 华夏银行资产管理部成功加入了联合国支持的“负责任投资原则”组织,成为该组织境内首家商业银行资产管理机构成员,通过开展策略研究、构建ESG数据库、发行主题理财产品及举办主题活动等多种方式推进ESG理念,并成功地举办了本次“首届中国资管行业ESG投资高峰论坛”活动,积极践行ESG投资策略,引领银行资管ESG发展理念和实践。