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女董事长伪造文件挪用4240万补仓被终身市场禁入

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 80后女董事长伪造文件挪用4240万补仓,被终身市场禁入

一家私募竟然伪造多封协议文件瞒天过海,挪用4240万元为自己亏损的产品补资。不仅如此,两名“80后”负责人旗下的另一家私募还在一宗收购中虚假记载信息。

证监会近期披露的一则行政处罚决定书显示,丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(以下简称北京丰利)的一只产品长安丰利24号分级资产管理计划(以下简称长安丰利24号)跌破止损线,被停止交易,需补资才能恢复交易。为恢复长安丰利24号交易权限,北京丰利通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式,挪用4240万元来进行补资。

在这份发布于5月27日的决定书中,证监会决定,责令北京丰利改正,并处以100万元的罚款,同时,对两名负责人董事长毛凤丽和总经理张永辉分别给予警告并处以30万元的罚款。

而且,证监会还决定,对毛凤丽采取终身市场禁入措施,对张永辉采取十年市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

长安丰利24号是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为中国光大银行股份有限公司,管理人为长安基金管理有限公司(以下简称长安基金),投资顾问为北京丰利。该产品为分级资产管理计划,优先级为光大银行,劣后级为北京丰利招募的投资人。

丰利经证定向增发基金(以下简称丰利经证)和丰利久赢证券投资基金(以下简称丰利久赢)也都是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安证券股份有限公司,管理人均为北京丰利。

事情还要追溯到2015年。当年9月18日,长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。

为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。但实际上,丰利久赢投资人对此并不知情。

伪造的文件瞒过了托管方国泰君安。

根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。

2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。

为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。

为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。

北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函,内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。对此,丰利经证、丰利久赢投资人同样也不知情。

在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4240万元。补资后,长安丰利24号恢复交易权限。

证监会认为,上述操作已经是构成挪用基金财产的违法行为。

第一,北京丰利挪用私募基金财产向其管理的其他产品“补仓”的行为,是在投资人不知情的情况下,采用伪造文件签字、伪造印章等手段实现的。北京丰利向面临“平仓”风险的产品“补仓”、将其他产品的高风险转嫁于原投资者,增大了另外两只基金产品的风险,损害了投资者利益。而且在挪用基金财产过程中,北京丰利通过采用多种非正常手段,实施法律法规所禁止的挪用基金财产行为,毛凤丽作为时任北京丰利董事长,张永辉作为时任北京丰利总经理,均应当被认定为直接负责的主管人员。

第二,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,采用伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢的资金为长安丰利24号补资,长安丰利24号才得以恢复交易权限。挪用私募基金财产行为本质上违背了私募基金管理人的信义义务。私募基金管理人应严格按照合同约定管理受托财产,如果私募基金管理人违背合同约定或者未经投资人同意,将基金财产用于约定投资范围以外的用途,违背信义义务,属于挪用行为。

第三,本案涉案金额特别巨大,当事人使用伪造相关文件签字和印章等手段,情节特别恶劣,对其采取证券市场禁入措施于法有据。

基金业协会备案资料显示,北京丰利成立于2008年12月31日,在2014年5月20日完成登记,为一家股权类私募,仅有6名全职员工。目前,北京丰利旗下登记在册的产品有12只。

值得一提的是,毛凤丽、张永辉这两名负责人是两名“80后”。

毛凤丽1980年2月出生,女,现年39岁,住址为河南省郑州市。基金业协会的资料显示,毛凤丽出身于银河证券,2002年至2005年期间就业于银河证券郑州陇海路营业部,任职营销经理。2005年5月转战河南银河投资管理有限公司,摇身一变成为了董事长。到2008年则成立了北京丰利这家私募机构。

张永辉同样是一名80后,现年38岁,住址为北京市西城区。

澎湃新闻记者发现,毛凤丽、张永辉旗下的另一家私募天津丰利创新投资有限公司(以下简称天津丰利),也在同一天受到了监管层的处罚。

天津丰利天津丰利收购杰能科技的信息披露过程存在虚假记载,包括收购杰能科技股权数量及总价款、资金来源等信息。最终,证监会决定,对天津丰利给予警告,并处以60万元罚款,毛凤丽和张永辉则被警告并分别被处以30万元罚款。


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